PLAN ANUAL DE CAPACITACIÓN DE LA UNIDAD DE ANÁLISIS FINANCIERO Y ECONÓMICO (UAFE) PARA EL AÑO 2017

Fuente:        Unidad de Análisis Financiero y Económico (UAFE)

Base Legal: RO 55 del 10 de agosto 2017

 Artículo 1.- Aprobar el Plan Anual de Capacitación de la Unidad de Análisis Financiero y Económico (UAFE) para el año 2017, documento que se encuentra anexo a la presente resolución en 14 fojas.

La presente Resolución entrará en vigencia a partir de la fecha de su suscripción.

Suscrito en tres (3) ejemplares originales en el despacho del señor Director General, Subrogante de la Unidad de Análisis Financiero y Económico, en Quito, Distrito Metropolitano al 30 de junio de 2017.

f.) Econ. Iván Valencia Bonilla, Director General, Subrogante, Unidad de Análisis Financiero y Económico (UAFE).

Normativa

Conforme lo dispone la Ley Orgánica de Prevención, Detección y erradicación del Delito de Lavado de Activos y Financiamiento de Delitos en:

«Art.11.- La Unidad de Análisis Económico y Financiero (UAFE), es la entidad técnica y responsable de la recopilación de información, realización de reportes, ejecución de las políticas y estrategias nacionales de prevención y erradicación de lavado de activos y financiamiento de delitos. Es una entidad con autonomía operativa, administrativa, financiera y jurisdicción coactiva adscrita al Ministerio Coordinador de la Política Económico o al órgano que asuma sus competencias».

De la misma manera, en el artículo 12, letra i) de la referida ley, se determina que, entre las funciones y atribuciones de la UAFE, está la de «Organizar programas periódicos de capacitación en prevención de lavado de activos y financiamiento de delitos.

Conforme lo dispuesto en el artículo 5 del Reglamento del Sistema de Prevención de Riesgos, cada uno de los sujetos obligados debe diseñar e implementar el plan anual de capacitación, el cual debe contribuir al desarrollo del sistema de prevención de riesgos, permitiendo la detección de casos relacionados con el lavado de activos y financiamiento de delitos.

Por otra parte, el Art. 10 del Reglamento ibídem, señala que:

«La Unidad de Análisis Financiero y Económico (UAFE), otorgará capacitación a las Unidades Complementarias Antilavado y a los sujetos obligados en materia de prevención de lavado de activos y del financiamiento de delitos.

La Unidad de Análisis Financiero y Económico (UAFE) dentro de su plan estratégico anual presentará un programa de capacitación a ejecutarse dentro de cada ejercicio fiscal.

Las Unidades Complementarias Antilavado ejecutarán programas anuales de capacitación a sus controlados.»

Lo anteriormente citado, se perfeccionará, con lo dispuesto en la Resolución UAFE-DG-VR-2017-0022, expedida el 16 de junio de 2017, referente a la «NORMA PARA LA CAPACITACIÓN A SUJETOS OBLIGADOS A INFORMAR A LA UAFE Y UNIDADES COMPLEMENTARIAS ANTILAVADO EN MATERIA DE PREVENCIÓN DE LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIAMIENTO DE DELITOS», la misma que señala en el artículo 1, «La Unidad de Análisis Financiero y Económico (UAFE) otorgará capacitación a los sujetos obligados y a la Unidades Complementarias Antilavado en materia d prevención de lavado de activos y financiamiento de delitos, en base a las necesidades detectadas y desagregadas por cada sector económico compuesto por los sujetos obligados a informal:»

Objetivo General

• Desarrollar el plan anual de capacitación dirigido a Sujetos Obligados, Oficiales de Cumplimiento y ciudadanía en general con el fin de concientizar sobre el delito lavado de activos y financiamiento del terrorismo además de construir activamente una cultura en prevención y detección de posibles casos de lavado de activos, financiamiento de delitos y proliferación de armas de destrucción masiva.

Objetivos Específicos

• Preparar talleres y/o seminarios de capacitación específicos y de actualización para sujetos obligados y organismos de control.
• Coordinar con las personas naturales y jurídicas que se dedican a la actividad de capacitación en la materia.
• Identificar las necesidades de capacitación en los diferentes sectores económicos
• Evaluar los contenidos y a los capacitadores a través de la plataforma e-LEARNING.
• Actualizar periódicamente los requerimientos o cambios en la normativa y contenidos temáticos sobre Antilavado de Activos y Contra el Financiamiento del Terrorismo (ALA/CFT) que deberán recibir los sujetos obligados.

Alcance

El presente plan entrará en vigencia el segundo semestre del año 2017, teniendo su ámbito de acción a nivel nacional, y estará dirigido a personas naturales y jurídicas, sujetos obligados por sector económico, organismos de control, organismos internacionales no gubernamentales acreditados en el país, además de la coordinación que se lleva a cabo con instituciones particulares que se dedican a capacitar en esta materia.

Metodología

En un contexto general, uno de los principales objetivos determinados en la misión de la Dirección de Prevención de la Unidad de Análisis Financiero y Económico ­en adelante UAFE, es la de fungir como generador de uno de sus procesos estratégicos, que es el de prestar capacitación tanto a sujetos obligados, oficiales de cumplimiento como a la ciudadanía en general.

La UAFE en el transcurso de su vida institucional ha proporcionado capacitaciones a oficiales de cumplimiento de los diferentes sectores económicos del país, que por su actividad son considerados como sujetos obligados a reportar, conforme lo determina el artículo 5 de la Ley Orgánica de Prevención, Detección y Erradicación del Delito de Lavado de Activos y Financiamiento de Delitos.

En cumplimiento de aquello, la UAFE ha visto la necesidad de diseñar e implementar un Plan Anual de Capacitación, en el cual se recojan, no sólo las necesidades de la Unidad, sino también las de los diferentes actores del proceso de prevención del delito de lavado de activos y financiamiento de delitos como son los Organismos Supervisores y los mismos Sujetos Obligados

La metodología que la UAFE seguirá para el diseño del Plan Anual de Capacitación, es interactuar de una forma proactiva y sinérgica con todos aquellos elementos que conforman e intervienen en el proceso, para precautelar y blindar a los sujetos obligados y al Estado ecuatoriano de las organizaciones delictivas que tienen incidencia dentro y fuera de nuestro territorio; mismas que procuran, a toda costa y a cualquier precio, legitimar el dinero obtenido, producto del cometimiento de delitos en nuestra sociedad.

Las herramientas metodológicas que serán usadas por la UAFE son las que a continuación se enuncian.

• Aplicación de encuestas
• Mesas de trabajo
• Talleres de identificación de necesidades
• Diseño de capacitaciones
• Retroalimentación periódica
• Evaluación del programa
• Mejores prácticas internacionales
• Normativa internacional multilateral vigente
• Aplicación de Encuestas

La encuesta es una herramienta que permitirá a la UAFE obtener información puntual acerca de varios temas inherentes a cada uno de los sujetos obligados, en el desarrollo de sus propios planes de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento de Delitos. La información recabada de la aplicación de esta técnica posteriormente deberá ser tabulada y analizada dentro del ámbito de acción para la que fue diseñada.

• Mesas de Trabajo

Las mesas de trabajo son técnicas de investigación y desarrollo de proyectos, diseñadas para obtener información directa, oportuna, efectiva y fehaciente, de los diferentes actores de los procesos que se requiere conocer, con la finalidad de identificar las necesidades que tienen los sujetos obligados y oficiales de cumplimiento en temáticas y contenidos de capacitación.

• Talleres de Identificación de Necesidades

Los talleres son técnicas de aprendizaje con un alto contenido de retroalimentación, que permitirán a la Dirección de Prevención de la UAFE, identificar necesidades de los sujetos obligados supervisados por los distintos organismos de control. Esta técnica se la desarrolla de forma conjunta con los intervinientes en el proceso de prevención y análisis de posibles escenarios del cometimiento de Delitos de lavado de activos y financiamiento del terrorismo.

• Retroalimentación Periódica

Esta técnica permitirá a la UAFE, a través de su plataforma virtual de capacitación, retroalimentar y actualizar a los oficiales de cumplimiento en normativa internacional o nacional si fuere necesario, así como, si se identificaran nuevas señales de alerta o tipologías usadas por personas naturales o jurídicas para el cometimiento de delitos de lavado de activos y financiamiento del terrorismo.

• Diseño de Capacitaciones

El diseño de cada uno de los contenidos temáticos obedecerá a las necesidades identificadas de las entrevistas realizadas con los organismos de control y demás actores, las cuales se realizarán tomando en cuenta el sistema mediante el cual serán impartidas; es decir, la modalidad en las que serán dictadas, a quienes estarán dirigidas y de acuerdo al segmento direccionado se generarán contenidos especializados.

Las capacitaciones se dividirán:

1. Por su modalidad

De acuerdo a la aplicación de las diferentes capacitaciones que serán dictadas o coordinadas conjuntamente con la UAFE y empresas capacitadoras, éstas serán clasificadas en cuatro tipos de modalidades: Presencial, Aula Virtual, e-leaming y aquellas impartidas por terceros que cuenten con su respectiva acreditación.

Presencial. – Las capacitaciones presenciales serán proporcionadas por la UAFE, de acuerdo a los requerimientos que los sujetos obligados planteen o que la Unidad haya detectado, previo cumplimiento del proceso establecido para el caso.  Las capacitaciones estarán a cargo de los analistas de la Dirección de Prevención de la UAFE, quienes deberán exponer los contenidos temáticos generales y específicos para dicha capacitación. Estos contenidos serán previamente analizados y evaluados por la UAFE antes del lanzamiento del producto final de capacitación.

Las capacitaciones presenciales tendrán una duración mínima de 7 horas, y su estructura estará programada conforme se lo señala a continuación:

• Tres horas de capacitación teórica,
• Tres horas de resolución o análisis de un caso práctico acerca del tema tratado, como: señales de alerta, tipologías y simulaciones ROII y RESU, etc.
• Una hora de preguntas y respuestas acerca de la temática tratada.

Aula Virtual. – Esta herramienta tecnológica actualmente es muy aceptada. Su alcance ha llegado hasta los estratos más altos de la educación formal, se la imparte en institutos de educación superior y universidades, cubriendo inclusive a nivel de postgrado. Es una herramienta que facilita el trabajo autónomo y la educación continua, para ello la UAFE, diseñará e implementará cursos virtuales cuyos contenidos obedecerán de acuerdo a la complejidad de los temas en: generales, orientados a la ciudadanía en general; técnicos y específicos orientados a oficiales de cumplimiento de los sujetos obligados debidamente registrados ante la Unidad, así como también a los organismos de control, conforme a los convenios de cooperación interinstitucional, que son parte de las atribuciones de la UAFE y que se encuentran establecidos en la Ley.

Los cursos virtuales de capacitación tendrán una duración mínima de 6 horas, la estructura de la capacitación deberá cubrir las necesidades del grupo objetivo al que se encuentra dirigido, cada uno de los módulos o cursos serán preparados por los especialistas de la Dirección de Prevención; tanto en los contenidos, así como en el diseño de las evaluaciones que deberán ser aplicadas a cada uno de los participantes, para su respectiva aprobación.

Estas capacitaciones, serán válidas para el reporte que los oficiales de cumplimiento deberán presentar a la UAFE, en el transcurso de los treinta primeros días del siguiente año, conforme lo establece el Reglamento a la Ley Orgánica de Prevención, Detección y Erradicación del Delito de Lavado de Activos y Financiamiento de Delitos.

e- Learning. – Esta nueva metodología de aprendizaje permite a través del uso de herramientas y aplicaciones tecnológicas, diseñar capacitaciones en línea orientados a los sujetos obligados de los diferentes sectores económicos, oficiales de cumplimiento y ciudadanía en general. El acceso se lo efectúa directamente desde el link gob.ec utilizando cual­quier navegador de la preferencia del usuario. En esta plataforma, se encontrarán los diferentes cursos. Su acceso será creado a través de la página web de la Unidad de Análisis Financiero y Económico, con la obtención de un link en el que se incluirá el registro de los datos personales de las personas que van a acceder a los cursos de capacitación.

En esta herramienta se podrá crear capacitaciones en materia de prevención de lavado de activos de nivel general, así como también temas especializados por sectores económicos.

Capacitaciones impartidas por terceros. – Este tipo de capacitaciones, obedecerá a las necesidades previamente identificadas a través de las reuniones en las mesas de trabajo con los organismos de control. Para el efecto, las compañías dedicadas a brindar capacitación, que deseen participar en la adjudicación de uno o más procesos, deberán, a más de cumplir con lo dispuesto en la Resolución 2017­0022, presentar a la UAFE los contenidos a ser impartidos, para su respectivo análisis y calificación.

2. Por su orientación

La UAFE, deberá propender difundir entre todos los agentes económicos del país -Estado, sectores económicos y ciudadanía en general- el conocimiento acerca de temas concernientes a la prevención del delito de Lavado de Activos y Financiamiento de Delitos. Para este propósito se segmentará a la ciudadanía en general, oficiales de cumplimiento y organismos de control.

• Ciudadanía en general- En el caso de la ciudadanía en general, el objetivo del Plan Anual de Capacitación es crear conciencia y generar conocimiento sobre la prevención del delito de lavado de activos y financiamiento de delitos que concierne a toda la población. En este segmento se incluye a instituciones educativas de nivel secundario y superior.
• Oficiales de cumplimiento. – Para los oficiales de cumplimiento, las capacitaciones estarán encaminadas a obtener su calificación y acreditación como tal, así como la actualización en la normativa nacional y actualización de conocimientos de las publicaciones realizadas por los organismos internacionales que emiten recomendaciones y mejores prácticas en temas de prevención de lavados de activos y financiamiento del terrorismo.
• Organismos de control- A los organismos de control se impartirá capacitación sobre temas especializados y relacionados con los sectores económicos de sus supervisados, adicionalmente sobre el alcance de las nuevas funciones y atribuciones de la UAFE y la relación de las Unidades Complementarias.

3. Por su Temática

Considerando las clasificaciones anteriores, la UAFE abordará la temática de capacitación bajo los siguientes parámetros:

• General. – En esta clasificación, el diseño y contenido de las capacitaciones versará sobre temas de carácter general en materia de prevención de lavado de activos y financiamiento de delitos; y estarán direccionadas a la ciudadanía en general.
• Especializada. – Este tipo de capacitaciones se los realizará en base a necesidades sobre temas específicos que hayan sido identificados por la UAFE, o aquellos solicitados por los organismos de control, asociaciones agremiadas de los distintos sectores cuyas actividades económicas son consideradas como sujetos obligados.
• Internacionales. – La UAFE, dentro de sus funciones y atribuciones, de ser el caso incorporará a su plan anual de capacitación, talleres o seminarios con especialistas internacionales de entidades análogas a la Unidad.

PROGRAMACIÓN DE CAPACITACIÓN SEGUNDO SEMESTRE DE 2017

Saludos Cordiales,

Dr. Wilmer Cóndor

Consultor Empresarial

Cel. 0999495331

Oficina: 02 3285 312/ 02 3280240

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